上海复旦微电子集团股份有限公司关于控股子公司华岭股份申请公开发行股票并在北交所上市辅导验收完成的自愿性风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称公司、复旦微电)控股子公司上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称：华岭股份）为全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板）挂牌企业，证券简称：华岭股份，证券代码：430139。本公司持有华岭股份50.29%股份。华岭股份正在申请公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称北交所）上市。现就有关事项提示如下：

一、华岭股份申请公开发行并在北交所上市的筹备情况

华岭股份于2021年10月14日向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称上海证监局）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌辅导备案材料，辅导备案获上海证监局受理，受理日期为2021年10月14日，辅导机构为中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投证券）。

2022年6月15日，华岭股份辅导机构中信建投证券收到上海证监局下发的《关于对中信建投证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（沪证监公司字〔2022〕90号），上海证监局已完成中信建投证券对华岭股份申请公开发行股票并在北交所上市辅导工作的验收。

详细情况可查阅2022年6月16日华岭股份在全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.com.cn）披露的有关公告。

二、 风险提示

本次华岭股份公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所上市审核或中国证监会注册的风险；存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

本次华岭股份拟申请公开发行股票并在北交所上市是否需要遵守《上市公司分拆规则（试行）》，华岭股份及保荐机构尚在论证。目前公司在国内上市时间尚不满足分拆条件。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务, 敬请广大投资者关注, 并注意投资风险。

特此公告。

上海复旦微电子集团股份有限公司董事会

2022年6月17日

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